化妆品工厂规章制度范本（通用多篇）
化妆品工厂规章制度 篇一
为加强公司的规范化管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制订本公司管理制度大纲。
一、公司全体员工必须遵守公司章程，遵守公司的各项规章制度和决定。
二、公司倡导树立“一盘棋”思想，禁止任何部门、个人做有损公司利益、形象、声誉或破坏公司发展的事情。
三、公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理、经营水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。
四、公司提倡全体员工刻苦学习科学技术和文化知识，为员工提供学习、深造的条件和机会，努力提高员工的整体素质和水平，造就一支思想新、作风硬、业务强、技术精的员工队伍。
五、公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，鼓励员工发挥才智，提出合理化建议。
六、公司实行“岗薪制”的分配制度，为员工提供收入和福利保证，并随着经济效益的提高逐步提高员工各方面待遇；公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会；公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，评先树优，对做出贡献者予以表彰、奖励。
七、公司提倡求真务实的工作作风，提高工作效率；提倡厉行节约，反对铺张浪费；倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神，增强团体的凝聚力和向心力。
八、员工必须维护公司纪律，对任何违反公司章程和各项规章制度的行为，都要予以追究。员工守则
一、遵纪守法，忠于职守，爱岗敬业。
二、维护公司声誉，保护公司利益。
三、服从领导，关心下属，团结互助。
四、爱护公物，勤俭节约，杜绝浪费。
五、不断学习，提高水平，精通业务。
六、积极进取，勇于开拓，求实创新。
财务管理制度
总则
为加强财务管理，根据国家有关法律、法规及建设局财务制度，结合公司具体情况，制定本制度。
一、财务管理工作必须在加强宏观控制和微观搞活的基础上，严格执行财经纪律，以提高经济效益、壮大企业经济实力为宗旨，财务管理工作要贯彻“勤俭办企业”的方针，勤俭节约、精打细算、在企业经营中制止铺张浪费和一切不必要的开支，降低消耗，增加积累。
财务机构与会计人员
二、公司设财务部，财务部主任协助总经理管理好财务会计工作。
三、出纳员不得兼管、会计档案保管和债权债务帐目的登记工作。
四、财会人员都要认真执行岗位责任制，各司其职，互相配合，如实反映和严格监督各项经济活动。记帐、算帐、报帐必须做到手续完备、内容真实、数字准确、帐目清楚、日清月结、近期报帐。
五、财务人员在办理会计事务中，必须坚持原则，照章办事。对于违反财经纪律和财务制度的事项，必须拒绝付款、拒绝报销或拒绝执行，并及时向总经理报告。
六、财会人员力求稳定，不随便调动。财务人员调动工作或因故离职，必须与接替人员办理交接手续，没有办清交接手续的，不得离职，亦不得中断会计工作。移交交接包括移交人经管的会计凭证、报表、帐目、款项、公章、实物及未了事项等。移交交接必须由建设局财务科监交。
会计核算原则及科目
七、公司严格执行《中华人民共和国会计法》、《会计人员职权条例》、《会计人员工作规则》等法律法规关于会计核算一般原则、会计凭证和帐簿、内部审计和财产清查、成本清查等事项的规定。
八、记帐方法采用借贷记帐法。记帐原则采用权责发生制，以人民币为记帐本位币。
九、一切会计凭证、帐簿、报表中各种文字记录用中文记载，数目字用阿拉伯数字记载。记载、书写必须使用钢笔，不得用铅笔及圆珠笔书写。
十、公司以单价2000元以上、使用年限一年以上的资产为固定资产，分为五大类：
1、房屋及其他建筑物；
2、机器设备；
3、电子设备(如微机、复印机、传真机等);
4、运输工具；
5、其他设备。
十一、各类固定资产折旧年限为：
1、房屋及建筑物35年；
2、机器设备10年；
3、电子设备、运输工具5年；
4、其他设备5年。
固定资产以不计留残值提取折旧。固定资产提完折旧后仍可继续使用的，不再计提折旧；提前报废的固定资产要补提足折旧。
十二、购入的固定资产，以进价加运输、装卸、包装、保险等费用作为原则。需安装的固定资产，还应包括安装费用。作为投资的固定资产应以投资协议约定的价格为原价。
十三、固定资产必须由财务部合同办公室每年盘点一次，对盘盈、盘亏、报废及固定资产的计价，必须严格审查，按规定经批准后，于年度决算时处理完毕。
1、盘盈的固定资产，以重置完全价值作为原价，按新旧的程度估算累计折旧入帐，原价累计折旧后的差额转入公积金。
2、盘亏的固定资产，应冲减原价和累计折旧，原价减累计折旧后的差额作营业外支出处理。
3、报废的固定资产的变价收入(减除清理费用后的净额)与固定资产净值的差额，其收益转入公积金，其损失作营业外支出处理。
4、公司对固定资产的购入、出售、清理、报废都要办理会计手续，并设置固定资产明细帐进行核算。
资金、现金、费用管理
十四、财务部要加强对资产、资金、现金及费用开支的管理，防止损失，杜绝浪费，良好运用，提高效益。
十五、银行帐户必须遵守银行的规定开设和使用。银行帐户只供本单位经营业务收支结算使用，严禁借帐户供外单位或个人使用，严禁为外单位或个人代收代支、转帐套现。
十六、银行帐户的帐号必须保密，非因业务需要不准外泄。
十七、银行帐户印鉴的使用实行分管并用制，即财务章由出纳保管，法人代表和会计私章由会计保管，不准由一人统一保管使用。印鉴保管人临时出差由其委托他人代管。
十八、银行帐户往来应逐笔登记入帐，不准多笔汇总高收，也不准以收抵支记帐。按月与银行对帐单核对，未达收支，应作出调节逐笔调节平衡。
十九、根据已获批准签订的合同付款，不得改变支付方式和用途；非经收款单位书面正式委托并经总经理批准，不准改变收款单位(人)。
二十、库存现金不得超过限额，不得以白条抵作现金。现金收支做到日清月结，确保库存现金的帐面余款与实际库存额相符，银行存款余款与银行对帐单相符，现金、银行日记帐数额分别与现金、银行存款总帐数额相符。
二十一、因公出差、经总经理批准借支公款，应在回单位后七天内交清，不得拖欠。非因公事并经总经理批准，任何人不得借支公款。
二十二、严格现金收支管理，除一般零星日常支出外，其余投资、工程支出都必须通过银行办理转帐结算，不得直接兑付现金。
二十三、领用空白支票必须注明限额、日期、用途及使用期限、并报总经理报批。所有空白支票及作废支票均必须存放保险柜内，严禁空白支票在使用前先盖上印章。
二十四、正常的办公费用开支，必须有正式发票，印章齐全，经手人、部门负责人签名，经总经理批准后方可报销付款。
二十五、未经董事会批准，严禁为外单位(含合资、合作企业)或个人担保贷款。
二十六、严格资金使用审批手续。会计人员对一切审批手续不完备的资金使用事项，都有权且必须拒绝办理。否则按违章论处并对该资金的损失负连带赔偿责任。
办公用具、用品购置与管理
二十七、所有办公用具、用品的购置统一由办公室造计划、报经领导批准后方可购置。
二十八、所有用具必须统一由办公室专人管理。办理登记领用手续、办公柜、桌、椅要编号，经常检查核对。
二十九、个人领用的办公用品、用具要妥善保管，不得随意丢弃和外借，工作调动时，必须办理移交手续，如有遗失，照价赔偿。
其它事项
三十、按照上级主管部门的要求，及时报送财务会计报表和其它财务资料。
三十一、积极参与建设资金的筹措工作，通过筹集资金的活动，尽量使资金结构趋于合理，以期达到最优化。
三十二、配合公司业务部门对项目工程的竣工、财务决算进行监督管理。
三十三、自觉接受上级主管、财政、税务等部门的检查指导，并按其要求不断完善制度、改进工作。
合同管理制度
总则
为加强合同管理，避免失误，提高经济效益，根据《合同法》及其他有关法规的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。
一、公司对外签订的各类合同一律适用本制度。
二、合同管理是企业管理的一项重要内容，搞好合同管理，对于公司经济活动的开展和经济利益的取得，都有积极的意义。各级领导干部、法人委托人以及其他有关人员，都必须严格遵守、切实执行本制度。各有关部门必须互相配合，共同努力，搞好公司以“重合同、守信誉”为核心的合同管理工作。
合同的签订
三、合同谈判须由总经理或副总经理与相关部门负责人共同参加，不得一个人直接与对方谈判合同。
四、签订合同必须遵守国家的法律、政策及有关规定。对外签订合同，除法定代表人外，必须是持有法人委托书的法人委托人，法人委托人必须对本企业负责。
五、签约人在签订合同之前，必须认真了解对方当事人的情况。
六、签订合同必须贯彻“平等互利、协商一致、等价有偿”的原则和“价廉物美、择优签约”的原则。
七、合同除即时清结者外，一律采用书面格式，并必须采用统一合同文本。
八、合同对各方当事人权利、义务的规定必须明确、具体，文字表达要清楚、准确。
合同内容应注意的主要问题是：
1、部首部分，要注意写明双方的全称、签约时间和签约地点；
2、正文部分：建设合同的内容包括工程范围、建设工期，中间交工工程的开工和竣工时间，工程质量、工程造价、技术资料交付期间、材料和设备供应责任，拨款和结算、竣工验收、质量保修范围和质量保证期、双方相互协作等条款；产品合同应注明产品名称、技术标准和质量、数量、包装、运输方式及运费负担、交货期限、地点及验收方法、价格、违约责任等；
3、结尾部分：注意双方都必须使用合同专用章，原则上不使用公章，严禁使用财务章或业务章，注明合同有效期限。
九、签订合同：除合同履行地在我方所在地外，签约时应力争协议合同由我方所在市人民法院管辖。
十、任何人对外签订合同，都必须以维护本公司合法权益和提高经济效益为宗旨，决不允许在签订合同时假公济私、损公肥私、谋取私利，违者依法严惩。
公司管理制度合同的审查批准
十一、合同在正式签订前，必须按规定上报领导审查批准后，方能正式签订。
十二、合同审批权限如下：
1、一般情况下合同由董事长授权总经理审批。
2、下列合同由董事长审批：
标的超过50万元的；投资10万元以上的联营、合资、合作、涉外合同。
3、标的超过公司资产1/3以上的合同由董事会审批。
十三、合同原则上由部门负责人具体经办，拟订初稿后必须经分管副总经理审阅后按合同审批权限审批。重要合同必须经法律顾问审查。合同审查的要点是：
1、合同的合法性。包括：当事人有无签订、履行该合同的权利能力和行为能力；合同内容是否符合国家法律、政策和本制度规定。
2、合同的严密性。包括：合同应具备的条款是否齐全；当事人双方的权利、义务是否具体、明确；文字表述是否确切无误。
3、合同的可行性。包括：当事人双方特别是对方是否具备履行合同的能力、条件；预计取得的经济效益和可能承担的风险；合同非正常履行时可能受到的经济损失。
十四、根据法律规定或实际需要，合同还应当或可以呈报上级主管机关鉴证、批准，或报工商行政管理部门鉴证，或请公证处公证。
公司管理制度合同的履行
十五、合同依法成立，既具有法律约束力。一切与合同有关的部门、人员都必须本着“重合同、守信誉”的原则。严格执行合同所规定的义务，确保合同的实际履行或全面履行。
十六、合同履行完毕的标准，应以合同条款或法律规定为准。没有合同条款或法律规定的，一般应以物资交清，工程竣工并验收合格、价款结清、无遗留交涉手续为准。
十七、总经理、副总经理、财务部及有关部门负责人应随时了解、掌握合同的履行情况，发现问题及时处理或汇报。否则，造成合同不能履行、不能完全履行的，要追究有关人员的责任。
公司管理制度合同的变更、解除
十八、在合同履行过程中，碰到困难的，首先应尽一切努力克服困难，尽力保障合同的履行。如实际履行或适当履行确有人力不可克服的困难而需变更，解除合同时，应在法律规定或合理期限内与对方当事人进行协商。
十九、对方当事人提出变更、解除合同的，应从维护本公司合法权益出发，从严控制。
二十、变更、解除合同，必须符合《合同法》的规定，并应在公司内办理有关的手续。
二十一、变更、解除合同的手续，应按本制度规定的审批权限和程序执行。
二十二、变更、解除合同，一律必需采用书面形式(包括当事人双方的信件、函电、电传等),口头形式一律无效。
二十三、变更、解除合同的协议在未达成或未批准之前，原合同仍有效，仍应履行。但特殊情况经双方一致同意的例外。
二十四、因变更、解除合同而使当事人的利益遭受损失的，除法律允许免责任的以外，均应承担相应的责任，并在变更、解除合同的协议书中明确规定。
二十五、以变更、解除合同为名，行以权谋私、假公济私之实，损公肥私的，一经发现，从严惩处。
合同纠纷的处理
二十六、合同在履行过程中如与对方当事人发生纠纷的，应按《合同法》等有关法规和本《制度》规定妥善处理。
二十七、合同纠纷由有关业务部门与法律顾问负责处理，经办人对纠纷的处理必须具体负责到底。
二十八、处理合同纠纷的原则是：
1、坚持以事实为依据、以法律为准绳，法律没规定的，以国家政策或合同条款为准。
2、以双方协商解决为基本办法。纠纷发生后，应及时与对方当事人友好协商，在既维护本公司合法权益，又不侵犯对方合法权益的基础上，互谅互让，达成协议，解决纠纷。
3、因对方责任引起的纠纷，应坚持原则，保障我方合法权益不受侵犯；因我方责任引起的纠纷，应尊重对方的合法权益，主动承担责任，并尽量采取补救措施，减少我方损失；因双方责任引起的纠纷，应实事求是，分清主次，合情合理解决。
二十九、在处理纠纷时，应加强联系，及时通气，积极主动地做好应做的工作，不互相推诿、指责、埋怨，统一意见，统一行动，一致对外。
三十、合同纠纷的提出，加上由我方与当事人协商处理纠纷的时间，应在法律规定的时效内进行，并必须考虑有申请仲裁或起诉的足够的时间。
三十一、凡由法律顾问处理的合同纠纷，有关部门必须主动提供下列证据材料。
1、合同的文本(包括变更、解除合同的协议),以及与合同有关的附件、文书、传真、图表等；
2、送货、提货、托运、验收、发票等有关凭证；
3、货款的承付、托收凭证，有关财务帐目；
4、产品的质量标准、封样、样品或鉴定报告；
5、有关方违约的证据材料；
6、其他与处理纠纷有关的材料。
三十二、对于合同纠纷经双方协商达成一致意见的，应签订书面协议，由双方代表签字并加盖双方单位公章或合同专用章。
三十三、对双方已经签署的解决合同纠纷的协议书，上级主管机关或仲裁机关的调解书、仲裁书，在正式生效后，应复印若干份，分别送与对该纠纷处理及履行有关的部门收执，各部门应由专人负责该文书执行的了解或履行。
三十四、对于当事人在规定的期限届满时没有执行上述文书中有关规定的，承办人应及时向主管领导汇报。
三十五、对方当事人逾期不履行已经发生法律效力的调解书、仲裁决定书或判决书的，可向人民法院申请执行。
三十六、在向人民法院提交申请执行书之前，有关部门应认真检查对方的执行情况，防止差错。执行中若达成和解协议的，应制作协议书并按协议书规定办理。
三十七、合同纠纷处理或执行完毕的，应及时通知有关单位，并将有关资料汇总、归档，以备考。
合同的管理
三十八、本公司对合同实行二级管理、专业归口制度，法人委托书制度，基础管理制度。
三十九、本公司合同管理具体是：
公司由董事长授权总经理总负责，归口管理部门为财务部、办公室；副总经理归口管理房地产开发、建设合同；各部门具体负责各自授权范围内的合同谈判、拟稿及履行工作。
四十、公司所有合同均由办公室统一登记编号、经办人签名后，按审批权限分别由董事长、总经理或其他书面授权人签署。
四十一、办公室会同有关部门认真做好合同管理的基础工作。具体如下：
1、建立合同档案；
2、建立合同管理台帐；
3、填写“合同情况月报表”。
公司管理制度之工程发包制度
为加强工程发包管理，确保工程质量，根据国家有关法律法规规定，结合公司的实际情况，制定本制度。
一、工程勘察、设计、施工依法实行招标发包，择优选择承包单位，公司可以对建筑面积500平方米或工程造价20万元以内的工程直接发包。
二、建设工程的发包单位与承包单位应当依法订立书面合同，明确双方的权利和义务。
三、承包单位不得转包工程业务，可以独立组织施工的单项工程不得肢解发包。
四、主体工程必须由承包单位自行施工，其它分项工程如需分包，必须经公司批准择优选定具有相应资质的分包单位。签订分包合同，分包合同与总包合同的约定应当一致；不一致的，以总包合同为准。
五、建设工程必须发包给具有相应资质等级的施工单位，应避免承包方以低于成本的价格竞标，不得任意压缩合理工期。
六、凡属投资公司员工，其直系亲属不得参与本公司组织的招投标。
工程材料设备采购管理制度
为加强工程材料设备采购的管理，根据国家有关法律法规的规定，结合公司的实际情况，制定本制度：
一、项目技术部是工程材料设备采购管理的第一责任部门，具体工作由项目技术部会同投资发展部完成。
二、对于大宗材料、大型设备的采购，必须进行公开招标或邀请招标。通过考察综合评选，采用相对价格较低、保证质量的材料和设备。
三、对不适宜招标项目的少量材料设备，要进行详细地考察了解，选择合适的产品。
四、对工程所需的材料、设备，应根据需要数量、规格、使用时间等作出采购计划，周密布署，确保工期。
确定工程材料设备采购供货方后，应签定详细的供货合同，内容包括产地、品牌、等级、数量、价格、型号、供货时间等，按照合同规定，保证及时供货。
五、工程用材料设备设专人管理，材料、设备进场后及时办理验收、入库手续。对不合格的材料、设备严禁办理入库手续，材料、设备领用办理出入库手续，办理后及时把材料、设备出入库手续送交财务部，保证帐物相符、帐帐相符。
六、供货方应及时提供工程材料设备的证明和有关票据，以便结算入帐。
七、项目技术部及其驻工地代表严格对进场工程材料设备进行
监督和检查验收，确保工程质量。
商品房销售管理制度
为了规范商品房销售行为，保障商品房交易双方当事人的合法权益，根据国家有关法律、法规和《商品房销售管理办法》,结合公司的具体情况，制定本制度。
售房市场和工作人员
一、市场营销部是商品房销售管理的第一责任部门。
二、市场营销工作以提高公司经济效益，壮大企业经济实力为目标，营销人员必须发扬爱岗敬业、团结奉献精神，具有责任心和使命感，完成公司所交给的商品房营销任务。
三、售房有形市场是公司精神文明建设的窗口，营销人员要做到诚实守信、规范交易、热情服务，自觉维护公司的声誉和形象。四、市场营销部在新建项目开盘前，应认真作出切实可行的营销方案，报总经理批准后实施。在实施过程中，销售价格未经批准不得变更。
五、房屋预售建筑面积由投资发展部会同市场营销部计算，房屋销售面积须经房管局测量复核后，列出明细表，双方工作人员书面确认无误后，报分管副总经理批准、财务部备案。在预售过程中不得擅自变更。
六、工作人员要努力学习业务知识，互相配合、言行一致，向顾客介绍商品房时要讲究服务态度和推销技巧，做到宣传力度大、范围广、影响深、效果好。
七、在销售商品房屋工作中，严格执行《商品房销售管理办法》,设立销售帐本、房屋预订登记本、房屋移交登记本、售后服务登记本；认真签订和及时发放房屋预售协议书、房屋买卖合同、房屋使用说明书和质量保证书。
八、销售帐薄的记录要内容真实、数字准确、帐目清楚、日清月结，月底及时向总经理上报销售情况，及时报表。
九、房屋销售后，要及时将预售协议书、买卖合同、结算单等销售资料整理入档管理。
十、所有购房款必须由市场营销部于收款当日交财务部，存至指定银行帐户，严禁公款私存。
十一、营销人员要圆满完成各自的销售任务，负责从介绍房屋、交款、贷款、结算、签订合同、房屋移交、维修等等营销过程中的全部工作。
十二、营销人员要保守商业机密，确保商品房价格、户型、销售情况等内部信息不泄露。
十三、除完成销售任务以外，营销人员要服从部室的安排，完成部室交给的其它工作任务。
公司管理制度之合同的签订与管理
十四、签订合同必须遵守国家的法律法规及有关规定。签订商品房买卖合同时，要明确以下内容：当事人名称或姓名、房屋状况、销售方式、房屋面积、价格、价款、付款方式和时间、交付使用条件和日期、建设标准、配套设施状况、公共配套建筑的产权归属、面积差异处理方式、违约责任、双方约定的其他事项。
十五、签订房屋买卖合同时要本着“重合同，守信誉”的原则，做到合法、严密、可行。
十六、妥善保管房屋买卖合同档案，每份合同在盖章前都必须到公司办公室登记、编号。市场营销部负责建立合同管理台帐(包括序号、合同号、签约日期、对方姓名),做到准确、及时、完整。
商品房按揭贷款和其它业务
十七、为购房户办理按揭贷款，要熟悉业务，熟练掌握操作流程，必须按照银行规定签定合同，做到办证细心，资料齐全，专人办理。
十八、结合公司发展计划，制订商品房营销计划和实施方案，充分调动营销人员的积极性，提高经济效益。
十九、市场营销部会同投资发展部、项目技术部做好竣工商品房的移交工作，现场查验土建、水电等配套设施并核实房屋面积，确认无误后(竣工房屋面积须经房管部门书面认可),查验人员办理书面移交手续。竣工建筑明细表报副总经理批准后，由市场营销部据此编制房屋销售结算清单，报财务部备案，不得擅自变更。
办公室管理制度
为完善公司的行政管理机制，建立规范化的行政管理，提高行政管理水平和工作效率，使公司各项行政工作有章可循、照章办事，特制订本制度。
文件收发规定
一、董事会和公司的文件由办公室拟稿。文件形成后，属董事会的由董事长签发，属公司的由总经理签发，属党内的由党支部书记签发。
业务文件由有关部门拟稿，分管副总经理或总工程师审核、签发。
属于秘密的文件，核稿人应该注“秘密”字样，并确定报送范围。秘密文件按保密规定，由专人印制、报送。
二、已签发的文件由核稿人登记，并按不同类别编号后，按文印规定处理。
文件由拟稿人校对，审核后方能复印、盖章。
三、董事会和公司的文件由办公室负责报送。送件人应把文件内容、报送日期、部门、接件人等事项登记清楚，并报告报送结果。
秘密文件由专人按核定的范围报送。
四、经签发的文件原稿送办公室存档。
五、外来的文件由办公室文书负责签收，并于接件当日填写阅办单，按领导批示的要求送达有关部门，办好文件阅办；属急件的，应在接件后即时报送。
六、文件阅办部门或个人，对有阅办要求的文件，应在三日内办理完毕，并将办理情况反馈至办公室。三日内不能办理完毕的，应向办公室说明原因。文印管理规定
七、所有文印人员应遵守公司的保密规定，不得泄露工作中接触的公司保密事项。
八、打印正式文件，必须按文件签发规定由总经理签署意见，送信息中心打印。各部门草拟的文件、合同、资料等，由各部门自行打印。打印文件、发传真均需逐项登记，以备查验。
九、文印人员必须按时、按质、按量完成各项打字、传真、复印任务，不得积压延误。工作任务繁忙时，应加班完成。办理中如遇不清楚的地方，应及时与有关人员校对清楚。
十、文件、传真等应及时发送给有关人员。因积压延误而致工作失误或造成损失的，追究当事人的责任。
十一、严禁擅自为私人打印、复印材料，违犯者视情节轻重给予罚款处理。
办公用品购置领用规定
十二、公司领导及未实行经济责任制考核部门所需的办公用品，由办公室填写《资金使用审批表》,报总经理审批后购置。实行经济责任制考核的部门所需购置办公用品，到办公室领用，办理出入库手续，明确金额。需购置的，由部门负责人填写《资金使用审批表》,报总经理审批后由办公室购置。大额资金的使用，由总经理审核并报董事长批准后办理。
十三、办公用品购置后，须持总经理审批的《资金使用审批表》和购货发票、清单，到办理出入库手续。未办理出入库手续的，财务部不予报销。
十四、各部门所用的专用表格等印刷品，由部门自行制定格式，按规定报总经理审批后，由办公室统一印制。
十五、办公用品只能用于办公，不得移作他用或私用。
十六、所有员工要勤俭节约，杜绝浪费，努力降低消耗和办公费用。
电话使用规定
十七、公司各部门电话费均按月包干使用。具体标准如下：办公室120元/月，投资发展部100元/月，财务部60元/月，城建资产部100元/月，市场营销部200元/月，项目技术部130元/月，会议中心50元/月。
十八、若有超出当月包干标准的，从超额部门的工资中扣出。当月节余部分累计到本部门下月话费中使用。
公司管理制度之考勤制度
一、为加强考勤管理，维护工作秩序，提高工作效率，特制定本制度。
二、公司员工必须自觉遵守劳动纪律，按时上下班，不迟到，不早退，工作时间不得擅自离开工作岗位，外出办理业务前，须经本部门负责人同意。
三、周一至周六为工作日，周日为休息日。公司机关周日和夜间值班由办公室统一安排，市场营销部、项目技术部、投资发展部、会议中心周日值班由各部门自行安排，报分管领导批准后执行。因工作需要周日或夜间加班的，由各部门负责人填写加班审批表，报分管领导批准后执行。节日值班由公司统一安排。
四、严格请、销假制度。员工因私事请假1天以内的(含1天),由部门负责人批准；3天以内的(含3天),由副总经理批准；3天以上的，报总经理批准。副总经理和部门负责人请假，一律由总经理批准。请假员工事毕向批准人销假。未经批准而擅离工作岗位的按旷工处理。
五、上班时间开始后5分钟至30分钟内到班者，按迟到论处；超过30分钟以上者，按旷工半天论处。提前30分钟以内下班者，按早退论处；超过30分钟者，按旷工半天论处。
六、1个月内迟到、早退累计达3次者，扣发5天的基本工资；累计达3次以上5次以下者，扣发10天的基本工资；累计达5次以上10次以下者，扣发当月15天的基本工资；累计达10次以上者，扣发当月的基本工资。
七、旷工半天者，扣发当天的基本工资、效益工资和奖金；每月累计旷工1天者，扣发5天的基本工资、效益工资和奖金，并给予一次警告处分；每月累计旷工2天者，扣发10天的基本工资、效益工资和奖金，并给予记过1次处分；每月累计旷工3天者，扣发当月基本工资、效益工资和奖金，并给予记大过1次处分；每月累计旷工3天以上，6天以下者，扣发当月基本工资、效益工资和奖金，第二个月起留用察看，发放基本工资；每月累计旷工6天以上者(含6天),予以辞退。
八、工作时间禁止打牌、下棋、串岗聊天等做与工作无关的事情。如有违反者当天按旷工1天处理；当月累计2次的，按旷工2天处理；当月累计3次的，按旷工3天处理。
九、参加公司组织的会议、培训、学习、考试或其他团队活动，如有事请假的，必须提前向组织者或带队者请假。在规定时间内未到或早退的，按照本制度第五条、第六条、第七条规定处理；未经批准擅自不参加的，视为旷工，按照本制度第七条规定处理。
十、员工按规定享受探亲假、婚假、产育假、结育手术假时，必须凭有关证明资料报总经理批准；未经批准者按旷工处理。员工病假期间只发给基本工资。
十一、经总经理或分管领导批准，决定假日加班工作或值班的每天补助20元；夜间加班或值班的，每个补助10元；节日值班每天补助40元。未经批准，值班人员不得空岗或迟到，如有空岗者，视为旷工，按照本制度第七条规定处理；如有迟到者，按本制度第五条、第六条规定处理。
十二、员工的考勤情况，由各部门负责人进行监督、检查，部门负责人对本部门的考勤要秉公办事，认真负责。如有弄虚作假、包痹袒护迟到、早退、旷工员工的，一经查实，按处罚员工的双倍予以处罚。凡是受到本制度第五条、第六条、第七条规定处理的员工，取消本年度先进个人的评比资格。
廉政建设管理制度
一、为加强廉政建设，杜绝违法乱纪行为，保持公司员工队伍的清正廉洁，根据有关党政纪规定制订本制度；
二、全体员工要认真学习贯彻执行中纪委关于领导干部廉洁自律的规定、《廉政准则》和市建设党工委《关于党风廉政建设和反腐败工作的实施意见》,严格按国家和省、市有关法律、法规、规定以及公司有关规章制度办事，严禁不按规定程序操作或越权审批；
三、坚持公开办事制度，公开办事程序、办事结果，自觉接受监督；
四、工程建设项目和大宗设备、物资采购一律实行公开招标或议标，择优选择施工单位和供货方；
五、发扬艰苦奋斗、勤俭节约精神，反对讲排场、摆阔气，搞铺张浪费；对外接待要严格按标准执行；
六、勤政廉政，严禁利用职权“索、拿、卡、要”,不得擅自接受当事人的宴请或高档娱乐消费等活动。外单位请柬，一律交公司办公室由公司领导酌情处理；
七、严禁利用工作之便为自己或亲友谋利，未经批准不得公车私用；
八、公务活动中，不得以任何名义接受礼金、信用卡、有价证券以及各种贵重物品。如因特殊原因难以谢绝而接受的，礼金礼物必须如数交财务部登记，并按有关规定酌情处理。
档案管理制度
一、严格执行党和国家的保密、安全制度，确保档案和案卷机密安全。
二、各部室应在每年元月底向公司办公室移交上年度文书档案并履行清交手续。
三、各部室应明确规定档案责任人，档案责任人(档案员)对本部门档案的收集、建档、保管、借阅和利用负全责。
四、各类规章制度、办法、人事、工资资料、会议记录、会议纪要、简报、重要电话记录、接待来访记录、上级来文、公司发文、工作计划和工作总结以及添置设备、财产的产权资料由办公室负责归档。
五、各工程项目立项、国土、规划、设计、监理、质监及技术等图纸文字技术资料、质量资料由投资发展部负责归档。
六、各类承包合同、商务合同、协议的正本原件由财务部归档，副本原件由办公室归档，其他部门备份存档并由信息中心实行电脑化管理。
七、各招商引资贷款项目申报资料、征地、拆迁批复、国土规划等技术、图纸分别由投资发展部、城建资产部、项目技术部、市场营销部等业务部门按业务分工负责归档。
八、归档资料必须符合下列要求：
①文件材料齐全完整；
②根据档案内容合并整理、立卷；
③根据档案内容的历史关系，区别保存价值、分类、整理、立卷，案卷标题简明确切，便于保管和利用。
九、档案资料借阅需履行登记、签字手续，重要资料借阅需先请示分管领导。
十、由分管领导定期组织档案责任人、业务部门组成档案鉴定小组对超期档案进行鉴定，提交档案报告，并根据有关规定的酌情处置。
十一、加强档案保管工作，做好防盗、防火、防虫、防鼠、防潮、防高温工作，定期检查档案保管工作。
保密制度
为保守公司秘密，维护公司利益，制订本制度。
一、全体员工都有保守公司秘密的义务。在对外交往和合作中，须特别注意不泄露公司秘密，更不准出卖公司秘密。
二、公司秘密是关系公司发展和利益，在一定时间内只限一定范围的员工知悉的事项。公司秘密包括下列秘密事项：
1、公司经营发展决策中的秘密事项；
2、人事决策中的秘密事项；
3、专有技术；
4、招标项目的标底、合作条件、贸易条件；
5、重要的合同、客户和合作渠道；
6、公司非向公众公开的财务情况、银行帐户帐号；
7、董事会或总经理确定应当保守的公司其他秘密事项。
三、属于公司秘密的文件、资料，应标明“秘密”字样，由专人负责印制、收发、传递、保管，非经批准，不准复印、摘抄秘密文件、资料。
四、公司秘密应根据需要，限于一定范围的员工接触。接触公司秘密的员工，未经批准不准向他人泄露。非接触公司秘密的员工，不准打听公司秘密。
五、记载有公司秘密事项的工作笔记，持有人必须妥善保管。如有遗失，必须立即报告并采取补救措施。
六、对保守公司秘密或防止泄密有功的，予以表扬、奖励。
违反本规定故意或过失泄露公司秘密的，视情节及危害后果予以行政处分或经济处罚，直至予以除名。
七、档案室、微机室等机要重地，非工作人员不得随便进入；工作人员更不能随便带人进入。
八、办公室应定期检查各部门的保密情况。
安全保卫制度
为维护正常的工作秩序，确保财产安全，特制订本制度。
一、安全保卫工作，要认真落实责任制。总经理是公司安全保卫的第一责任人，应把安全保卫工作切实提上议事日程，进行研究、部署，对本公司的安全保卫工作负全责。
二、成立以总经理任组长、副总经理任副组长、各部门负责人为成员的安全保卫工作领导小组，定期检查安全保卫工作，投资发展部主任、办公室主任、市场营销部主任分别是文苑小区、会议中心、售房市场的安全保卫责任人。发现问题，及时采取措施解决。
三、根据实际需要，办公室主任兼职安全保卫干事，负责安全保卫工作，切实负起安全保卫责任。
四、落实防火措施，会议中心等重要场所设置的消防栓，不得用作他用，专人应定期检查消防栓是否完好无损；配备的各种灭火器，要按规定期限更换灭火药物；防火通道必须保持畅通，严禁堆放任何物品堵塞防火通道。
五、抓好安全用电：
1、电线、电器残旧不符合规范的，应及时更换；
2、严禁擅自私接电源和使用额外电器，不准在办公场所使用电炉；
3、会议中心、配电房等重地，严禁吸烟和使用明火，非专业管理人员，不得随意进入。
六、落实防盗措施：
1、财务室要安装防盗门窗和自动报警器，下班时要接通报警器的电源；
2、重要部门的房间要设置防盗门窗，办公房间无人时要关好门窗和电灯；
3、公司财物不得随便放置，重要文件及贵重物品必须锁好；
4、车辆停放时应采取必要的防盗措施。
七、安全保卫人员要有高度的责任感，经常检查、督促安全保卫措施的落实情况，发现问题，及时消除隐患。因对工作不负责任而造成事故的，一律追究责任；情节严重构成犯罪的，移交司法部门追究刑事责任。
八、全体员工都有遵守本制度及有关安全规范的义务。凡违章造成事故的，一律追究责任；情节严重构成犯罪的，移交司法部门追究刑事责任。
车辆管理制度
一、公司车辆由办公室统一管理、调度。各部门公务用车，由部门负责人先向办公室申请，说明用车事由、地点、时间，办公室根据需要统筹安排派车。
二、车辆使用按先上级、后下级；先急事、后一般事；先满足工作任务、接待任务，后其他事的原则安排。除公司领导或各部门到有关部门、工地办事外，单独一人在城区办事，原则上不安排车辆。
三、外单位借车，需经总经理批准后方可安排。
四、车辆驾驶实行专人专车，专车专管。面包车由投资发展部使用，由该部统一领油、维修、持有手续、承担责任。如有临时安排，其他部门用车，在用车期间内承担责任，保持车况完好。
五、车辆在下班后或节假日必须停放公司院内，并采取必要的防盗措施。
六、车辆实行定点维修，需维修的项目由驾驶员列出清单后，由办公室报总经理批准。
七、车辆用油由办公室统一购买，油票由办公室发放登记，桑塔纳轿车每100公里按12升耗油量计算，面包车每100公里按9升耗油量计算，节奖超罚。公司车辆一律凭票到指定加油站加油。
八、办公室建立车辆的用油台帐，每月核算一次，严格按行车里程与百公里耗油标准核发油料，并做到每月核对无误。
九、驾驶员应做到合理用车，节约用油，将油耗控制在指标以内，特殊情况需增补油票的，须报公司领导批准。
十、车辆在外加油须经公司领导审批，否则不予报销。
十一、驾驶员不得私自出卖油料和将油料赠送他人，如有发现，按贪污论处。
十二、办公室应按时办好车辆保险、养路费缴纳等各项手续，车辆有关证件及资料由驾驶员妥善保管。
十三、违规与事故处理
1、下列情况，违反交通规则或事故的经济损失及责任由驾驶员负担：
(1)无照驾驶；
(2)未经许可将车借予他人使用；
(3)违反交通规则引起的交通肇事；
(4)违反交通规则，其罚款由驾驶人员负担。
2、意外事故、不可抗拒原因造成的车辆事故由公司酌情研究处理。
卫生管理制度
为创造一个舒适、优美、整洁的工作环境，树立公司的良好形象，制定本制度。
一、卫生管理的范围为公司各部门、工地办公室的办公室、会议室、微机室、厕所、花坛、绿地及走廊、门窗等办公场所及其设施的卫生。
二、卫生清理的标准是：门窗(玻璃、窗台、窗棂)上无浮尘；地面无污物、污水、浮土；四周墙壁及其附属物、装饰品无蜘蛛网、浮尘；照明灯、电风扇、空调上无浮尘；书橱、镜子上无浮尘、污迹，书橱、档案橱内各类书籍资料排列整齐，无灰尘，橱顶无乱堆乱放现象；办公桌上无浮尘，物品摆放整齐，水具无茶锈、水垢；桌椅摆放端正，各类座套干净整洁；微机、打印机等设备保养良好，无灰尘、浮土；厕所墙面、地面、便池清洁干净，无杂物、无异味；花坛、绿地内无杂草、杂物。
三、卫生清理实行部门责任制，部门负责人为责任人。各部门办公室的卫生，由各部门负责日常保洁。公共卫生清理实行区域负责，区域划分为：南办公室走廊大门以东办公室负责，走廊大门以西财务部负责；院子以走廊大门中心界定东西，以局西办公楼门洞中心界定南北，大门以东南部及东南角花坛由办公室负责，大门以西南部由财务部负责，大门以东北部及东北角花坛由城建资产部负责，大门以北部及花坛由投资发展部和项目技术部负责。市场营销部负责门前三包。文苑小区工地办公室的卫生保洁分别由投资发展部和项目技术部负责。
四、责任区卫生清理每周集中进行一次，日常保洁每月由办公室牵头进行卫生检查评比。
五、各部门要认真对待卫生清理和卫生检查评比工作，积极主动地搞好卫生清理，不得因卫生清理不达标而影响公司的整体评分。
六、卫生检查评比结果累计存档汇总，列入年终评先树优工作的内容。差旅费管理制度
根据上级有关规定，结合本公司实际情况，本着既勤俭节约、开支，又要保证出差人员工作与生活需要的原则，制订本制度。
一、本办法适用于本公司因公出差支领旅费的员工。
二、出差旅费分交通费、宿费及特别费三项：
1、交通费系指火车、汽车、飞机等费用。
2、膳宿费系指膳食费及宿费。
3、特别费系指因公支付邮电或招待费等。
三、员工因公出差，应事先填明员工出差申请单，经部门负责人审核并呈报总经理批准后出差，如因事情紧急而未及时填表，须事先由部门负责人口头报告总经理，等返回公司后，应立即补办手续，员工出差报支表的处理程序如下：
1、出差前依单填明单位、级别、姓名、出差事由、搭乘交通工具、出差日期、预支金额，经部门负责人审核后呈报总经理批准。
2、出差人凭核准的预支金额，填写借款单，向财务部预支差旅费。
3、出差人返回后7日内应填写差旅费报销单，注明实际出差日期、起始讫地点、工作内容、报支项目、金额等，由所属部门和财务部负责人审核后报总经理批准，由财务部在报销时冲销预支数。
四、差旅费按业务需要按岗位职务分成如下几个包干：
1、享受总经理以上待遇的人员，差旅费实报实销。
2、享受副总经理和总工程师待遇的人员，宿费上限150元/日。
3、享受部门负责人待遇的人员，宿费上限100元/日，其他人员宿费上限80元/日，另伙食补助30元/天。交通费以经主管领导核准的交通方式依票据实报实销。
4、公司员工出差期间，确因工作需要宴请时，需经主管领导核准，依票据实报实销，同时取消当日伙食补助。
5、公司员工出差期间，因游览或非工作需要的参观而开支的一切费用，由个人自理。
高密市会议中心使用管理暂行规定
高密市会议中心是为全市党政机关和企事业单位提供会议服务的场所，为搞好会议中心的使用管理和会议服务工作，充分发挥其社会效益和经济效益，特制定本规定。
一、会议中心在市建设局和投资办的领导下，开展会议服务工作，以“用户至上，信誉第一，服务周到，安全可靠”为服务宗旨，根据市建设局的统一安排，为使用单位提供良好的服务。
二、会议中心实行有偿服务，收费标准为：一楼会议室600元/次，制冷(暖)费59元/小时；二楼会议室1600元/次，制冷(暖)费80元/小时；接待室200元/次。
三、对所有会议只提供音响、灯光、冷暖、开水、茶具等硬件设施服务，会标、茶、饮料、水果、香巾及会议服务人员等，由使用单位根据需要自行安排。
四、所有会议使用单位，均需持市建设局办公室填发的《高密市会议中心使用通知单》,于会议召开前一天，到会议中心管理办公室联系会务事宜。会议结束后，由使用单位在《使用通知单》上填写意见，办理结算手续。
五、对未持《高密市会议中心使用通知单》联系会务的单位，会议中心管理办公室不予承接，建议其到市建设局办公室办理会议承接手续。
六、会议使用单位和所有与会人员应遵守会议中心的各项管理规定，进入会场请勿吸烟并关闭通讯工具，自觉爱护服务设施和用品。若服务设施和用品在会议期间有遗失或人为损坏的，由使用单位按价赔偿。
七、会场灯光、音响控制室为设备重地，除会议中心管理人员外，其他人员非请莫入。
八、使用单位和与会人员不得携带易燃、易爆及有毒、有害等危害公共安全的物品进入会议中心。与会车辆要按指定地点停放并自行管理。
工作过失责任追究办法
一、为提高工作质量和办事效率，保证工作人员正确、高效地实施管理与服务，防止工作过失行为发生，制定本办法。
二、本办法所称工作过失，是指工作人员因故意或者过失不履行或不正确履行职责，以致影响工作质量和工作效率，贻误管理与服务工作，造成不良影响或损害公司利益的行为。
三、工作过失责任追究，坚持实事求是、有错必究，惩处与责任相适应，教育与惩处相结合的原则。
四、工作人员在实施管理与服务过程中，有下列情形之一的，应当追究工作过失责任：
1、对符合规定条件的申请应予受理、许可而不予受理、许可的；
2、不予受理、许可不告知理由的；
3、无规定依据或违反规定、技术规程、规范、标准、工作程序实施许可的；
4、超越权限实施许可的；
5、对涉及不同部门的许可，不及时主动协调，相互推诿或拖延不办，或者本部门许可事项完成后不移交或拖延移交其他部门的；
6、无正当理由在规定时间内未完成本职工作或完成工作未达到标准要求的；
7、对属于职责范围内的事项推诿、拖延不办的；
8、缺乏调查研究、工作浮夸，提供不实数据、虚假资料等论证依据，影响经营决策正确性的；
9、在履行职责过程中，造成工作失误的；
10、其他违反内部管理制度贻误工作或损害公司利益的。
五、工作过失责任分为：直接责任、间接责任和领导责任。
六、承办人未经审核人审核、批准人批准，直接作出具体工作行为，导致工作过失后果发生的，负直接责任。
承办人弄虚作假，致使审核人、批准人不能正确履行审核、批准职责，导致工作过失后果发生的，承办人负直接责任。
七、虽经审核人审核、批准人批准，但承办人不依照审核、批准意见实施具体工作行为，导致工作过失后果发生的，承办人负直接责任。
八、承办人提出方案或意见有错误，审核人、批准人应当发现而没有发现，或者发现后未予纠正，导致工作失误后果发生的，承办人负直接责任，审核人负间接责任，批准人负领导责任。
九、审核人不采纳或改变承办人正确意见，经批准人批准导致工作过失后果发生的，审核人负直接责任，批准人负间接责任。
审核人不报请批准人批准直接作出决定，导致工作过失后果发生的，审核人负直接责任。
十、批准人不采纳或改变承办人、审核人正确意见，导致工作过失后果发生的，批准人负直接责任。
未经承办人拟办、审核人审核，批准人直接作出决定，导致工作过失后果发生的，批准人负直接责任。
十一、集体研究、认定导致工作过失后果发生的，集体共同承担责任，持正确意见者不承担责任。
十二、两人以上故意或者过失，导致工作过失后果发生的，按个人所起的作用确定责任。
十三、对工作过失责任人，视情节轻重作如下处理：
(一)情节较轻未给公司造成经济损失的，给予有关责任人批评教育或书面告诫，并处以罚款的处理：
1、所有工作岗位因工作不到位，服务质量不高，造成服务对象投诉情况属实的，每出现一次罚款50元。
2、缺乏调查研究、工作浮夸，提供不实数据、虚假资料等论证依据，影响经营决策正确性的，每出现一次罚款50元。
3、对属于职责范围内的事项推诿、拖延不办的，每出现一次罚款50元。
4、因工作失误或其他原因受到上级部门通报批评的，每出现一次罚款50元。
5、无正当理由在规定时间内未完成本职工作或完成工作未达到标准要求的，每出现一次罚款50元。
6、私自进行有偿咨询或服务，违规收取押金、保证金和其他费用的，出现1次罚款50元，收缴违规收取的费用。
7、超越规定权限实施许可或者擅自提高、降低许可条件，造成不良影响和后果的，出现1次罚款50元。
8、房屋保修等售后服务工作，无正当理由，在安排时间内无结果的，出现1次罚款50元。若造成用户_或投诉情况属实的，每出现1次罚款100元。
9、办理建设手续或现场协调工作，无正当理由，未在规定时间内完成的，出现1次罚款50元。
10、施工中监理人员应该现场旁站而未进行旁站，驻工地代表未进行督促检查和处理的，出现1次罚款50元。
11、施工单位施工过程中未按要求进行施工，驻工地代表未发现或发现未做处理的，出现1次罚款50元。
12、监理资料、现场有关技术资料签证、整理不及时，驻工地代表未督促检查和处理的，出现1次罚款50元。
13、施工前甲方应对地下管线等作书面技术交底，未做书面交底或交底有错误的，出现1次罚款50元。造成事故的，除按有关规定处理外，由相关责任人承担经济赔偿责任。
14、商品房销售核算房屋预售面积大于或小于3%,使用户投诉或_的，一律按《商品房销售管理办法》,由相关责任人承担一切责任，赔偿所有损失。
15、房款结算有误的，一律由相关责任人赔偿差价损失。
16、商品房出现重复销售、签订商品房销售合同失误或与合同文本有出入，引起客户争议的，出现1次扣罚责任人10%的年终奖金。
17、办理按揭贷款时，如因收件填写、检查、办证等延误放款，影响公司业务运行的，所贷款额不记入销售业绩，视情节轻重扣发责任人部分效益工资及部分年终奖金。
18、未按照规定保管会计资料致使会计资料毁损、灭失的，出现1次罚款100元。构成犯罪的，追究法律责任。
19、未严格审核会计原始资料，对不合规定的会计原始资料报销入帐并造成损失的，由责任人承担10%的损失。
20、严格控制现金使用范围，保管好现金，造成现金损失的，由责任人全部承担赔偿责任。
21、对来文、来电、来函，未按规定签收、登记、提出拟办意见，无正当理由未按规定时限报送批办的，出现1次罚款50元。
22、未严格执行保密和文件管理规定，致使文件、档案、资料泄密、损毁或者丢失的，出现1次罚款50元，并有当事人在规定时间内完成补救措施。情节严重的，追究法律责任。
23、未按规定使用公章，导致后果发生的，出现1次罚款50元。造成公司经济损失的，由相关责任人承担经济赔偿责任。
24、未按规定检查、维护、使用会议中心灯光音响设备，在会议期间造成设备运行不良的，每出现1次，罚款50元。造成严重后果的，视情节扣发责任人部分年终奖金。
25、因关门、关窗等安全防范措施不到位造成失窃的，追究责任人等价赔偿责任。
26、未按《卫生管理制度》进行卫生保洁或经卫生检查未达标准的，出现1次，所在部门人员各罚款50元。会议中心卫生管理责任处罚，按照《会议中心物品及卫生管理办法》执行。
(二)情节较重给公司造成不良影响造成经济损失的，给予有关责任人赔偿经济损失和调离工作岗位或留用察看。
(三)情节严重给公司造成严重后果造成重大经济损失的，给予有关责任人赔偿经济损失和免职或辞退。
以上追究方式可以单处或并处。若构成犯罪的，移交司法机关处理。
十四、工作过失责任人有下列行为之一的，应当从重处理：
1、一年内出现3次以上应予追究的工作过失情形的；
2、干忧、阻碍、不配合对其工作过失行为进行调查的；
3、对投诉人、举报人打击、报复、陷害的；
4、拒不纠正过失行为的；
5、有其他需要加重处分情节的。
十五、工作过失责任人主动发现并及时纠正错误、未造成重大损失或不良影响的，可从轻、减轻或者免予追究工作过失责任。
十六、本办法未做具体规定的，可由公司根据实际情况集体研究处理
化妆品工厂规章制度 篇二
前 言
由于化妆品链的任何环节均可能引入化妆品质量安全危害，应对整个化妆品链进行充分地控制。因此，化妆品质量安全应通过化妆品中所有参与方的共同努力来保证。
化妆品链中的组织包括：原料生产者以及化妆品生产制造者、运输和仓储经营者，零售分包商、美容护理服务与经营者(包括与其密切相关的其他组织，如设备、包装材料、清洁剂、添加剂和辅料的生产者),也包括相关服务提供者。
为了确保整个化妆品链直至最终消费的化妆品质量安全，本标准规定了化妆品质量安全管理体系的要求。该体系结合了下列普遍认同的关键要素：
——相互沟通；
——体系管理；
——前提方案；
——危害分析
为了确保化妆品每个环节所有相关化妆品危害均得到识别和充分控制，整个化妆品链中各组织的沟通必不可少。因此，组织与其在化妆品链中的上游和下游组织之间均需要沟通。尤其对于已确定的危害和采取的控制措施，应与顾客和供方进行沟通，这将有助于明确顾客和供方的要求(如在可行性、需求、和对终产品的影响方面)。
在已构建的管理体系框架内，建立、运行和更新最有效的化妆品质量安全体系，并将其纳入组织的整体管理活动，将为组织和相关方带来最大利益。本规范与gb/t 19001-2000相协调，以加强两者的兼容性。附录1提供了本标准和gb/t 19001-2000的对应关系表。
本规范可以独立于其他管理体系标准之外单独使用，其实施可结合或整合组织已有的相关管理体系要求，同时组织也可利用现有的管理体系建立一个符合本规范要求的化妆品质量安全管理体系。
在危害分析过程中，组织应通过组合前提方案、操作性前提方案和计划，选择和确定危害控制的方法。
为便于应用，本规范制定为可适用于认证的规范。本规范也可以作为化妆品生产企业良好操作规范实施依据(详见附件3)。但各组织也可根据各自的要求，选择相应的方法和途径来满足本标准要求。
本规范允许组织「如小型和(或)欠发达组织」实施由外部制定的控制措施组合。
本规范旨在为满足化妆品链内经营与贸易活动的需要，协调全球范围内关于化妆品质量安全管理的要求，尤其适用于组织寻求一套重点突出、连贯且完整的化妆品质量安全管理体系，而不仅仅是满足于通常意义上的法规要求。本标准要求组织通过化妆品质量安全管理体系以满足与化妆品质量安全相关的法律法规要求。
化妆品质量安全管理体系 要求
1范围
本准则规定了化妆品质量安全管理体系的要求，以便组织证实其有能力控制化妆品质量安全危害，确保其提供给人类消费的化妆品是安全的。
本准则适用于希望通过实施化妆品质量安全管理体系以稳定提供安全产品的所有组织，无论其规模大小。组织可以通过利用内部和(或)外部资源来实现本准则的要求。
本准则规定的要求使组织能够：
——策划、实施、运行、保持和更新化妆品质量安全管理体系，确保提供的产品按预期用途对消费者是安全的；
——证实其符合适用的化妆品质量安全法律法规要求；
——评价和评估顾客要求，并证实其符合双方商定的、与化妆品质量安全有关的顾客要求，以增强顾客满意；
——与供方、顾客及化妆品的其他相关方在化妆品质量安全方面进行有效沟通；
——确保符合其声明的化妆品质量安全方针；
——证实符合其他相关方的要求；
——按照本准则，寻求由外部组织对其化妆品质量安全管理体系的认证，或进行符合性自我评价，或自我声明。
本准则所有要求都是通用的，适用于化妆品中各种规模和复杂程度的所有组织，包括直接或间接介入化妆品中的一个或多个环节的组织。
本准则允许组织实施外部开发的控制措施组合，特别是小型和(或)欠发达组织(如小分包商，小零售或化妆品服务商)。
化妆品系指涂、擦、散布于人体表面任何部位(如表皮、毛发、指甲、口唇)或口腔粘膜，以达到清洁、护肤、美容和装饰目的产品。
化妆品分为清洁类化妆品、护肤类化妆品及美容修饰类化妆品。
常用化妆品归类：
产品类型
产品举例
一般液态类
(不需经乳化的液体类)
护发清洁类
洗发液、洗发膏、浴液、洗手液、发露、发油(不含推进剂)、摩丝(不含推进剂)、梳理剂、洗面奶、液体面膜等
护肤水类
护肤水、紧肤水、化妆水、收敛水、卸妆水、眼部清洁液、按摩液、护唇液等
染烫发类
染发剂、烫发剂等
啫喱类
啫喱水、啫喱膏、美目胶等
膏霜乳液类(需乳化)
护肤清洁类
膏、霜、蜜、香脂、奶液、洗面奶等
发用类
发乳、焗油膏、染发膏、护发素等
粉类
散粉类
香粉、爽身粉、痱子粉、定妆粉、面膜(粉)等
块状粉类
胭脂、眼影、粉饼等
气雾剂及有机溶剂类(含推进剂、易燃易爆有机溶剂)
气雾剂类
摩丝、发胶、彩喷等
有机溶剂类
香水、花露水、指甲油等
蜡基类(主基料为蜡)
—
唇膏、眉笔、唇线笔、发蜡、睫毛膏等
口腔清洁类
牙膏
其它
—
2规范性引用文件
下列文件中的条款通过本准则的引用而成为本准则的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括其勘误的内容)或修订版均不适用于本准则。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本准则。
gb/t19000 (idt iso9000) 质量管理体系 基础和术语
3术语和定义
gb/t19000 确立的以及下列术语和定义适用于本准则。
为方便本准则的使用者，对引用gb/t19000的部分定义加以注释，但这些注释仅适用于本准则的特定用途。
3.1化妆品
可供人类涂、擦、散布于人体表面任何部位的物质，不包括作药品用物质。
3.2化妆品安全
化妆品在按照预期用途进行制备和(或)涂擦用时，不会引起消费者造成伤害的保证。
注：化妆品安全与化妆品危害(3.4)的发生有关，但不包括与人类健康相关的其他方面。
3.3化妆品链
从生产直至消费的各环节和操作的顺序，涉及化妆品及其原辅料的生产、加工、分销、贮存和处理。
注1:化妆品的范围包括从生产、加工、包装、储藏、销售、直到最终消费的所有环节。
注2:化妆品链也包括与化妆品接触的材料或原材料的生产。
3.4化妆品安全危害
化妆品中所含有的对健康有潜在不良影响的生物、化学或物理的因素或
化妆品存在状况。
潜在危害：如不加预防，将有根据预期发生的危害。
显著危害：如不加控制，将有可能发生并引起疾病或伤害的潜在危害。
安全危害：如不加防范，将发生的显著危害。
3.5化妆品质量安全方针
化妆品质量安全目标：在化妆品质量安全方面(3.2)所追求的目的。
化妆品质量安全手册：规定组织化妆品质量安全管理体系的文件。
由组织的最高管理者正式发布的该组织总的化妆品质量安全(3.2)宗旨和方向。
3.6终产品
不再进一步加工或转化的产品。
注：需其他组织进一步加工或转化的产品，是该组织的终产品或下游组织的原料或辅料。
3.7流程图
以图解的方式系统地表达各环节之间的顺序及相互作用。
3.8控制措施
<化妆品质量安全>能够用于防止或消除化妆品质量安全危害(3.4)或将其降低到可接受水平的行动或活动。
3.9前提方案
<化妆品质量安全>在整个化妆品链(3.3)中为保持人、机、料、法、环所必需的基本条件和活动，以适合生产、销售、处理和提供质量安全终产品及人类消费的质量安全化妆品。
3.10操作性前提方案
为控制化妆品质量安全危害(3.4)在产品或加工环境引入和(或)污染或扩散的可能性，通过危害分析确定的必不可少的前提方案(3.9)
3.11关键控制点
<化妆品质量安全>能够进行控制，并且该控制对防止或消除某一化妆品质量安全危害(3.4)或将其降低到可接受水平所必需的某一步骤。
3.12关键限值
区分可接收和不可接收的判定值。
3.13监控
为评估控制措施(3.8)是否按预期运行，对控制参数进行策划并实施的一系列的观察或测量活动。
3.14纠正
为消除已发现的不合格所采取的措施。
[gb/t19000 定义3.6.6]
注1:在本准则中，纠正与潜在不安全产品的处理有关，所以可以连同纠正措施(3.6.5)一起实施。
注2:纠正可以是重新加工、进一步加工和(或)消除不合格的不良影响(如改做其他用途或特定标志)等。
3.15纠正措施
为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。
[gb/t19000 定义3.6.5]
注1:一个不合格可以有若干个原因。
注2:纠正措施包括原因分析和采取措施防止再发生。
3.16确认
<化妆品质量安全>获取证据以证实操作性前提方案控制措施有效。
注：本定义比gb/t19000的定义更适用于化妆品质量安全(3.2)领域。
3.17验证
通过提供客观证据对规定要求已得到满足的认定。
[gb/t19000 定义3.8.4]
3.18更新
为确保应用最新信息而进行的即时和(或)有计划的活动。
4化妆品质量安全管理体系
4.1总要求
组织应按本部分的要求建立化妆品质量安全管理体系，形成文件，加以实施、保持、更新和持续改进，并确保其有效性。
组织应：
a)识别、评估、预防或控制特定产品对消费者健康有根据预期产生的特定危害，以确保提供质量安全产品；
b)监视、评价、防范在已放行特定产品中有根据预期发生的特定危害，以保障产品的化妆质量安全；
c)在保障产品化妆质量安全所需的范围内，在组织内外沟通与危害预防、控制、防范过程有效性相关的必要信息；
d)实施必要的措施，并保证危害预防，控制和防范过程持续的有效性。通过验证确保原辅材料安全、不使用违禁添加剂。
e)加强销售管理，实施召回制度。
组织应按本部分的要求，策划、实施、检查和持续改进化妆品质量安全管理体系的过程，并提供所需的资源。
组织应识别、确定化妆品生产过程的顺序和相互作用，确定确保这些过程有效运行和控制所需的准则和方法。
组织应确保对任何影响产品符合化妆品质量安全要求的外包过程实施控制，并在化妆品质量安全管理体系中加以识别和验证。
4.2文件要求
4.2.1总则
化妆品质量安全管理体系文件应包括：
a)形成文件的化妆品质量安全方针和相关目标的声明(见5.2)
b)本准则要求的形成文件的程序和记录(见4.2.3)
c)组织为确保化妆品质量安全管理体系有效建立/实施和更新所需的文件。
4.2.2文件控制
化妆品质量安全管理体系所要求的文件应予以控制，记录是一种特殊类型的文件，应依据 4.2.3的要求进行控制。
文件控制应确保所有提出的更改在实施前加以评审，以明确其对化妆品质量安全的效果，以及对化妆品质量安全管理体系的影响。
应编制形成文件的程序，规定以下方面所需的控制：
a)文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；
b)必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；
c)确保文件的更改和现行修订状态得到识别；
d)确保在使用处获得适用文件的有关有效版本；
e)确保文件保持清晰，易于识别；
f)确保相关的外来文件得到识别，并控制其分发；
g)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，确保对这些文件进行适当的标志。
4.2.3记录控制
应建立并保持记录，以提供符合要求和化妆品质量安全管理体系有效运行的证据。记录应保持清晰，易于识别和检索，应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、批号、保存期限和处理所需的控制。
5管理职责
5.1 管理承诺
最高管理者应对质量安全进行承诺，通过以下活动对其建立、实施化妆品质量安全管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：
a)表明组织的经营目标，支持化妆品质量安全；
b)向组织传达满足与化妆品质量安全相关的法律法规，本准则以及顾客要求的重要性；
c)制定化妆品质量安全方针；
d)进行管理评审；
e)确保获得资源。
5.2化妆品质量安全方针
最高管理者应制定化妆品质量安全方针，形成文件并对其进行沟通。
最高管理者应确保化妆品质量安全方针：
a)与组织在化妆品链中作用相适宜；
b)既符合法律法规的要求，又符合与顾客商定的对化妆品质量安全的要求；
c)在组织的各层次进行沟通、实施并保持；
d)在持续适宜性方面得到评审(见5.8);
e)充分体现沟通(见5.6);
f)由可测量的目标来支持。
5.3化妆品质量安全管理体系策划
最高管理者应确保：
a)对化妆品质量安全管理体系进行策划以满足4.1要求，同时实现支持化妆品质量安全的组织目标；
b)在对化妆品质量安全管理体系的变更进行策划和实施时，保持体系的完整性。
5.4职责和权限
最高管理者应确保规定各项职责和权限，并在组织内进行沟通，以确保化妆品质量安全管理体系有效运行和保持。
所有员工都有责任向指定人员报告与化妆品质量安全管理体系有关的问题，应授予指定人员明确的职责和权限 ,以采取措施并予以记录。
5.5化妆品质量安全小组组长
组织的最高管理者应任命化妆品质量安全小组组长，无论其在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：
a)管理化妆品质量安全小组(见7.3.2),并组织其工作；
b)确保化妆品质量安全小组成员的相关培训和教育；
c)确保建立、实施、保持和更新化妆品质量安全管理体系；
d)向组织的最高管理者报告化妆品质量安全管理体系的有效性和适宜性。
注：化妆品质量安全管理小组组长的职责可包括与化妆品质量安全管理体系有关的事宜的外部联络。
5.6沟通
5.6.1外部沟通
为确保在整个化妆品链中能够获得充分的化妆品质量安全方面的信息，组织应制定、实施和保持有效的措施，以便与以下各方进行沟通：
a)供方和承包方；
b)顾客或消费者，特别是在产品信息(包括有关预期用途、特定贮存要求以及保质期等信息的说明)、问询、合同或订单处理及其修改，以及顾客反馈信息(包括抱怨)等方面进行沟通；
c)立法和监管部门；
d)对化妆品质量安全管理体系的有效性或更新具有影响或将受其影响的其他组织。
外部沟通应提供组织的产品在化妆品质量安全方面的信息，这些信息可能与化妆品链中其他组织相关。这种沟通尤其适用于那些需要由化妆品链中其他组织控制的已知的化妆品质量安全危害。应保持沟通的记录。
应获得来自顾客和监管部门的化妆品质量安全要求。
指定人员应有规定的职责和权限以进行有关化妆品质量安全信息的对外沟通。通过外部沟通获得的信息应作为体系更新(见8.5.2)和管理评审的输入(见5.8.2)。
5.6.2内部沟通
组织应制定、实施和保持有效的安排，以便与有关人员就影响化妆品质量安全的事项进行沟通。
为保持化妆品质量安全管理体系的有效性，组织应确保化妆品质量安全小组及时获得变更的信息，包括但不限于以下方面：
a)产品或新产品；
b)原料、辅料和服务；
c)生产系统和设备；
d)生产场所、设备位置、产品标识、生产环境和周边环境；
e)清洁和消毒方案；
f)包装、贮存、运输和分销系统；
g)人员资格水平和(或)职责及权限分配；
h)法律法规要求；
i)与化妆品质量安全危害和控制措施有关的知识；
j)组织遵守的顾客、行业和其他要求；
k)来自外部相关方的有关问询；
l)表明与产品有关的化妆品质量安全危害的抱怨；
m)影响化妆品质量安全的其他条件
化妆品质量安全小组应确保化妆品质量安全管理体系的更新(见8.5.2)包括上述信息。最高管理者应确保将相关信息作为管理评审的输入(见5.8.2)
5.7应急准备和响应
最高管理者应建立、实施并保持程序，以管理影响化妆品质量安全的潜在紧急情况和事故，并应与组织在化妆品链中的作用相适宜。
5.8管理评审
5.8.1总则
最高管理者应按策划的时间间隔评审化妆品质量安全管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价化妆品质量安全管理体系改进的机会和变更的需求，包括化妆品质量安全方针。
管理评审的记录应予以保持(见4.2.3)。
5.8.2评审输入
管理评审输入应包括但不限于以下信息：
a)以往管理评审的跟踪措施；
b)验证活动结果的分析(见8.4.3);
c)可能影响化妆品质量安全的环境变化(见5.6.2);
d)紧急情况、事故(见5.7)和撤回(见7.10.4);
e)体系更新活动的评审结果(见8.5.2);
f)包括顾客反馈的沟通活动的评审(见5.6.1);
g)外部审核或检验。
注：术语“撤回”包括召回。
提交给最高管理者的资料的形式，应能使其理解所含信息与声明的化妆品质量安全管理体系的目标之间的关系。
5.8.3评审输出
管理评审输出的决定和措施应与以下方面有关：
a)化妆品质量安全保证(见4.1);
b)化妆品质量安全管理体系有效性的改进(见8.5);
c)资源需求(见6.1);
d)组织化妆品质量安全方针和相关目标的修订(见5.2)。
6资源管理
6.1资源提供
组织应提供充足资源，以建立、实施、保持和更新化妆品质量安全管理体系。
6.2 人力资源
6.2.1 总则
化妆品质量安全小组和其他从事影响化妆品质量安全活动的人员应是能够胜任的，并受到适当的教育和培训，具有适当的技能和经验。化妆品质量安全小组组长必须熟悉化妆品专业知识和相关的法律法规。
当需要外部专家帮助建立、实施、运行或评价化妆品质量安全管理体系时，应在签订的协议或合同中对这些专家的职责和权限予以规定。
6.2.2能力、意识和培训
组织应：
a)确定其活动影响化妆品质量安全的人员所必需的资格和能力；
b)提供必要的培训或采取其他措施以确保人员具有这些必要的能力；
c)确保对化妆品质量安全管理体系负责监视、纠正、采取纠正措施的人员受到培训；
d)评价上述 a)、b和c)的实施及其有效性；
e)确保这些人员认识到其活动对实现化妆品质量安全的相关性和重要性；
f)确保所有影响化妆品质量安全的人员能够理解有效沟通(见5.6)的要求；
g)保持培训和b)c)中规定的培训和措施的适当记录。
6.2基础设施
组织应提供资源，以建立和保持实现本准则要求所需的基础设施。
6.3工作环境
组织应提供资源，以建立、管理和保持实现本准则要求所需的工作环境。
7质量安全产品的策划和实现
7.1总则
组织应策划和开发实现质量安全产品所需的过程。
组织应实施和运行所策划的活动及其变更，并确保有效，包括前提方案、操作性前提方案和(或)危害分析和关键控制点计划。
7.2前提方案
7.2.1组织就建立、实施和保持前提方案，以助于控制：
a)化妆品质量安全危害通过工作环境引入产品的可能性；
b)产品的生物性、化学性和物理性污染，包括产品之间的交叉污染；
c)产品和产品加工环境的化妆品质量安全危害水平。
7.2.2前提方案应：
a)与组织在化妆品质量安全方面的需求相适宜；
b)与组织运行的规模和类型、制造和(或)处置的产品性质相适宜；
c)在整个生产系统中实施，无论是普遍应用还是只应用于特定产品或生产线；
d)获得化妆品质量安全小组的批准。
组织应识别与以上相关的法律法规要求。
7.2.3当选择和(或)制定前提方案时，组织应考虑和利用相关信息(如fda、eu)。
在制定这些方案时，组织应考虑如下信息：
a)建筑物和相关设施的构造与布局；
b)包括工作空间和员工设施在内的厂房布局；
c)空气、水、能源和其他基础条件的供给；
d)包括废弃物和污水处理的支持性服务；
e)设备的适宜性，及其清洁、保养和预防性维护的可实现性；
f)对采购材料(如原料、辅料、化学品和包装材料)、供给(如水、电、空气、蒸汽、冰等)、清理(如废弃物和污水处理)和产品处置(如贮存和运输)的管理；
g)交叉污染的预防措施；
h)清洁和消毒；
i)虫害控制；
j)人员卫生；
k)其他。
组织应对前提方案的验证进行策划(见7。8),必要时应对前提方案进行更改(见7。7),应保持验证和更改的记录。
文件需规定如何管理前提方案中所包括的活动。
7.2实施危害分析的预备步骤
7.2.1总则
应收集、保持和更新实施危害分析需要的所有相关信息形成文件并保持记录。
7.2.2化妆品质量安全小组
应任命化妆品质量安全小组。
化妆品质量安全小组应具备多学科的知识和建立与实施化妆品质量安全管理体系的经验。这些知识和经验包括但不限于组织的化妆品质量安全管理体系范围内的产品、过程、设备和化妆品质量安全危害。
应保持记录，以证实化妆品质量安全小组具备所要求的知识和经验(见6。2。2)
7.2.3产品特性
原料、辅料和与产品接触的材料
应在文件中对所有原料、辅料和与产品接触的材料予以描述，其详略程度应足以实施危害分析(见7。4)。适宜时，描述内容包括以下方面：
a)化学、生物和物理特性；
b)配制辅料的组成，包括添加剂和加工助剂；
c)产地；
d)生产方法；
e)包装和交付方式；
f)贮存条件和保质期；
g)使用或生产前的预处理；
h)与采购材料和辅料预期用途相适宜的有关化妆品质量安全的接收准则、规范、卫生标准和其他必要的证明(尤其是有证要求的必需索取证明)。
组织应识别与以上方面有关的化妆品质量安全立法和监管要求。
以上描述应保持更新，需要时，包括按照7。7要求进行的更新。
终产品特性
应在文件中规定终产品特性，其详略程度应足以进行危害分析(见7。4),适宜时，描述内容包括以下方面的信息：
a)产品名称或类似标志；
b)成分；
c)与化妆品质量安全有关的化学、生物和物理特性；
d)预期的保质期和贮存条件；
e)包装；
f)与化妆品质量安全有关的标志和编号(或)处理、制备及使用的说明书；
g)分销方式。
组织应确定与以上方面有关的化妆品质量安全立法和监管要求。
上述描述应保持更新。需要时，包括按照7.7要求进行的更新。
7.3.3预期用途
应考虑终产品的预期用途和合理的预期处理，以及非预期但可能发生的错误处置和误用，并应将其在文件中描述，其详略程度应足以实施危害分析(见7.4)。
应识别每种产品的使用群体，适用时，应识别其消费群体；并应考虑对特定化妆品质量安全危害易感的消费群体。
上述描述应保持更新，需要时，包括按照7.7要求进行的更新。
7.3.4流程图、过程步骤和控制措施
流程图
应绘制化妆品质量安全管理体系所覆盖产品或过程类别的流程图。流程图应为评价可能出现、增加或引入的化妆品质量安全危害提供基础。
流程图应清晰、准确和足够详尽。适宜时，流程图应包括：
a)操作中所有步骤的顺序和相互关系；
b)源于外部的过程和分包工作；
c)原料、辅料和中间产品投入点；
d)质量控制点、返工点和循环点；
e)终产品、中间产品和副产品放行点及废弃物的排放点。
根据7.8的要求，化妆品质量安全小组应通过现场核对来验证流程图的准确性。经过验证的流程应作为记录予以保持。
过程步骤和控制措施的描述
应描述现有的影响化妆品质量安全的控制措施、过程参数和(或)其实施的严格程度或程序，其详略程度足以实施危害分析(见7.4)
还应描述可能影响控制措施的选择及其严格程度的外部要求(如来自执法、监督部门和顾客)。
上述描述应根据7.7的要求进行更新。
7.4 危害分析
7.4.1 总则
化妆品质量安全小组应实施危害分析，以确定需要控制的危害，确定为确保化妆品质量安全所需要的控制程度，并确定所要求的控制措施组合。
7.4.2危害识别和可接受水平的确定
应识别并记录与产品类别、过程类别和实际生产设施相关的所有合理预期发生的化妆品质量安全危害。识别应基于以下方面：
a)根据7.3收集的预备信息和数据；
b)经验；
c)外部信息，尽可能包括流行病学和其他历史数据；
d)来自化妆品链中，可能与终产品、中间产品和化妆品的质量安全相关的化妆品质量安全危害信息。
应指出可能性引入每一化妆品质量安全危害的步骤(从原料、生产和分销)。
在识别危害时，应考虑：
a)特定操作的前后步骤；
b)生产设备、设施和(或)服务以及周边环境；
c)在化妆品链中的前后关联。
针对每一识别的化妆品质量安全危害，只要可能，应确定终产品中化妆品质量安全危害的可接受水平。可接受水平的确定应考虑已发布的法律法规要求、顾客对化妆品质量安全的要求、顾客对产品的预期用途以及其他相关数据。确定的依据和结果应予以记录。
7.4.2危害评估
应对每种已识别的化妆品质量安全危害(见7.4.2)进行危害评估，以确定消除危害或将危害降至可接受水平是否为生产质量安全化妆品所必需；以及是否需要控制以达到规定的可接受水平。
应根据化妆品质量安全危害造成不良健康后果的严重性及其发生的可能性，对每种化妆品质量安全危害进行评价应描述所采用的方法，并记录化妆品质量安全评估的结果。
7.4.3控制措施的选择和评估
在7.4.3危害评估的基础上，组织应选择适宜的控制措施组合，使化妆品质量安全危害得到预防、消除或降低至规定的可接受水平。
组织在选择中，应对中所描述的每一控制措施，评审其控制相应的化妆品质量安全危害的有效性。
应按照控制措施是需要通过操作性前提方案还是通过计划进行管理，对所选择的控制措施进行分类。
应使用符合逻辑的方法对控制措施选择和分类，逻辑方法包括与以下方面有关的评估：
a)针对实施的严格程度，控制措施对确定化妆品质量安全危害的控制效果。
b)对该控制措施进行监视的可行性(如适时监视以便立即纠正的);
c)相对其他控制措施，该控制措施在系统中的位置；
d)该控制措施作用失效的可能性或过程发生显著变异的可能性；
e)一旦该控制措施的作用失效，结果的严重程度；
f)控制措施是否有针对性地建立并用于消除或显著降低危害水平；
g)协同效应(即两个或更多措施作用的组合效果优于每个措施单独效果的总和)。
属于计划管理的控制措施应按照7.6实施其他控制措施应作为操作性前提方案按照7.5实施。
应在文件中描述所使用的分类方法学原理和参数，并记录评估的结果。
7.4操作性前提方案的建立
操作性前提方案应形成文件，其中每个方案应包括如下信息：
a)由每个方案控制的化妆品质量安全危害(见7.4.4)
b)控制措施(见7.4.4)
c)监视程序，以证实实施了操作性前提方案；
d)当监视显示操作性前提方案失控时，采取的纠正和纠正措施(分别见7.10.1和7.10.2);
e)职责和权限；
f)监视的记录
7.5危害分析与关键控制点计划的建立
7.6.1计划
应将计划形成文件。针对每个已确定的关键控制点，包括如下信息：
a)该关键控制点(见7.4.4)所控制的化妆品质量安全危害；
b)控制措施(见7.4.4);
c)关键限值(见7.6.3);
d)监视程序(见7.6.4);
e)当超过关键限值时，应采取的纠正和纠正措施(见7.6.5);
f)职责和权限；
g)监视的记录。
7.6.2关键控制点的确定
由计划控制的每种危害所确定的控制措施，应确定为关键控制点(见7.4.4)。
7.6.3关键控制点的关键限值的确定
应对每个关键控制点所设定的监视确定其关键限值。
关键限值的建立应确保终产品(见7.4.2)的质量安全危害不超过已知的可接受水平。
关键限值可测量。
关键限值选定的理由和依据应形成文件。
基于主观信息(如对产品、加工过程、处置的视觉检验等)的关键限值，应有指导书、规范和(或)教育及培训的支持。
7.6.4关键控制点的监视系统
对每个关键控制点应建立监视系统，以证实关键控制点处
于受控状态。该系统应包括所有针对关键限值的有计划的测量或观察。
监视系统应由相关程序、指导书和记录构成，记录包括：
a)在适宜的时间间隔内提供结果的测量或观察；
b)所用的监视装置；
c)适用的校准方法(见8.3);
d)监视频次；
e)与监视和评价监视结果有关的职责和权限；
f)记录的要求和方法。
监视的方法和频次应能及时识别是否超出关键限值，以便在病患使用或消费前对产品进行隔离。
7.6.5监视结果超出关键限值时采取的措施
应在计划中规定超出关键限值时所采取的策划的纠正和纠正措施。这些措施应确保查明不符合的原因，使关键控制点控制的参数恢复受控，并防止再次发生(见7.10.2)。
为适当地处置潜在不安全产品(见7.10.3),应建立和保持形成文件的程序，以确保对其评价后再放行。
7.6预备信息、前提方案和计划文件的更新
制定操作性前提方案(见7.5)和(或)计划(见7.6)后，必要时，组织应更新如下信息：
a)产品特性(见7.3.3);
b)预期用途(见7.3.4);
c)流程图(见);
d)过程步骤(见);
e)控制措施(见)。
必要时，应对计划(见7.6.1)以及描述前提方案(见7.2)
的程序和指导书进行修改。
7.7验证策划
验证策划应规定验证活动的目的、方法、频次和职责。验
证活动应确定：
a)前提方案得以实施(见7.2);
b)危害分析(见7.3)的输入持续更新；
c)计划(见7.6.1)中的要素和操作性前提方案(见7.5)得以实施且有效；
d)危害水平在确定的可接受水平之内(见7.4.2);
e)组织要求的其他程序得以实施且有效。
该策划的输出应采用与组织运作方法相适宜的形式。
应记录验证的结果，且传达到化妆品质量安全小组。应提供验的结果以进行验证活动结果的分析(见8.4.3)。
当体系验证是基于终产品的测试，且测试的样品不满足化妆品质量安全危害的可接受水平时(见7.4.2),受影响批次的产品应作为潜在不安全产品，按照7.10.3的规定进行处置。
7.8可追溯性系统
组织应建立并实施可追溯性系统，以确保能够识别产品批号及其与原料批次、生产和交付记录的关系。主标签标注除产品名称外，还包括产品种类的说明和净含量。如产品的质量安全性没有得到充分的证实，应包括警示语。
可追溯性关系应能够识别直接供方的进料和终产品初次分销的方向、数量、途径，批量销售的方向、途径、数量。
应按规定的期限保持可追溯性记录，以便对体系进行评估，使潜在不安全产品得以处理；在产品撤回时，也应按规定的期限保持记录。可追溯性记录应符合立法和监管要求、顾客要求，例如可以是基于终产品的批号标志。
7.9不符合控制
7.9.1纠正
当关键控制点超出关键限值(见7.6.5)或操作性前提方案失控时，组织应确保根据产品的用途和放行要求，识别和控制受影响的产品。
应建立和保持形成文件的程序，规定：
a)识别和评估受影响的终产品，以确定对它们进行适宜的处置(见7.9.4);
b)评审所实施的纠正。
超出关键限值条件下生产的产品是潜在不安全品，应按7.10.3
要求进行处置。不符合操作性前提方案条件下生产的产品，评价时应考虑不符合原因和由此对化妆品质量安全造成的后果；必要时，按7.10.3进行处置。评价应予以记录。
所有纠正应由负责人批准并予以记录，记录还应包括不符合的性质及其产生原因和后果，以及不合格批次的可追溯性信息。
7.9.2纠正措施
通过监视操作性前提方案和关键控制点所获得的数据，应由指定的具备足够知识(见6.2)和权限(见5..4)的人员进行评价，以启动纠正措施。
当关键限值超出(见7.6.5)和不符合操作性前提方案时，应采取纠正措施。
组织应建立和保持形成文件的程序，规定适宜的措施以识别和消除已发现的不符合的原因，防止其再次发生，并在不符合发生后，使相应的过程或体系恢复受控状态。这些措施包括：
a)评审不符合(包括顾客抱怨);
b)评审监视结果可能向失控发展的趋势；
c)确定不符合的原因；
d)评价采取措施的需求，以确保不符合不再发生；
e)确定和实施所需的措施；
f)记录所采取纠正措施的结果；
g)评审采取的纠正措施，以确保其有效。
纠正措施应予以记录。
7.9.3潜在不安全产品的处置
总则
除非组织能确保如下情况，否则应采取措施处置所有不合格产品，以防止不合格产品进入化妆品链：
a)相关的化妆品质量安全危害已降至规定的可接受水平；
b)相关的化妆品质量安全危害在进入化妆品链前将降至确定的可接受水平(见7.4.2);
c)尽管不符合，但产品仍能满足相关规定的化妆品质量安全危害的可接受水平。
可能受不符合影响的所有批次产品应在评价前处于组织的控制之中。
当产品在组织的控制之外，并继而确定为不安全时，组织应通知相关方，并启动撤回(见7.10.4)。
注：术语“撤回”包括召回。
处理潜在不安全产品的控制要求、相关响应和授权应形成文件。
放行的评价
受不符合影响的每批产品应在符合下列任一条件时，才可作为质量安全产品放行：
a)除监视系统处的其他证据证实控制措施有效；
b)证据表明，针对特定产品的控制措施的组合作用达到预期效果(即符合7.4.2确定的可接受水平);
c)抽样、分析和(或)其他验证活动的结果证实受影响批次的产品符合确定的相关化妆品质量安全危害的可接受水平。
不合格品的处理
评价后，当产品不能放行时，产品应按如下方式之一进行处理：
a)在组织内或组织外重新加工或进一步加工，以确保化妆品质量安全危害得到消除或降至可接受水平；
b)销毁和(或)按废物处理。
7.10.3撤回
为能够并方便于质量安全、及时地撤回确定为不安全批次的终产品：
a)最高管理者应指定有权启动撤回的人员和负责执行撤回的人员；
b)组织应建立、保持形成文件的程序，以便：
1)通知相关方[如：立法和监管部门、顾客和(或)消费者];
2)处置撤回产品及库存中受影响的产品；
3)安排采取措施的顺序。
撤回的产品在被销毁、改变预期用途、确定按原有(或其他)预期用途使用是安全的或为确保质量安全重新加工之前，应被封存或在监督下予以保留。
撤回的原因、范围和结果应予以记录，并向最高管理者报告，作为管理评审的输入(见5.8.2)。
组织应通过应用适宜技术验证并记录撤回方案的有效性(如模拟撤回或实际撤回)。
7.10化妆品经营销售及美容服务
l化妆品经营销售及美容服务单位必须办理《经营许可证》。具有保证所经营化妆品质量的规章制度。经营销售人员应经过资格认定，法定代表人或企业负责人、质量管理负责人未从事过生产、销售假劣化妆品活动，在申领《经营许可证》过程中未提供虚假证明材料或采取其他欺骗手段。应建立个人健康档案，凡患有传染病或其他可能污染化妆品的疾病的，不得在直接接触化妆品的工作岗位上工作。
l营业场所、设备、仓储设施及卫生环境应与经营的化妆品相适应。在超市等其他商业企业内设立零售点的必须具有独立的区城，与有毒、有害场所保持符合卫生要求的间距，并提供咨询服务、指导顾客安全、合理使用化妆品，还应设置意见簿和公布监督电话、对顾客的批评或投诉要及时解决。柜台内易串味的化妆品与一般化妆品应分开存放，拆零化妆品应集中存放于拆零专柜、并保留原包装的标笺。库存化妆品应实行色标和分类管理，定期检查养护设备和库存品，检查中发现的问题应及时向质量负责人汇报并尽快处理。
l化妆品经营销售及美容服务单位和个人不得销售下列化妆品：
a)未取得《化妆品生产企业卫生许可证》的企业所生产的化妆品；
b)无质量合格标记、改装的化妆品；
c)标签、小包装或者说明书不符合规定的化妆品；
d)未取得批准文号的特殊用途化妆品；
e)超过使用期限、变质的化妆品。
l化妆品的广告宣传不得有下列内容：
a)化妆品名称、制法、效用或者性能有虚假夸大的。
b)使用他人名义保证或以暗示方法使人误解其效用的；
c)宣传医疗作用的。
l首次进口的化妆品，进口单位必须提供该化妆品的说明书、质量标准、检验方法等有关资料和样品以及出口国(地区)批准生产的证明文件，经国务院卫生行政部门批准，方可签定进口合同。进口的化妆品，必须经国家商检部门检验；检验合格的，方准进口
l特殊用途化妆品(指育发、染发、烫发、脱毛、美乳、健美、除臭和祛斑、防晒等)必须有卫生部批准的文号，对新原材料有安全性评审。
l必须建立真实完整的购销和验收记录，记录必须注明名称、规格、批号、有效期、生产厂商、数量、价格及规定的要求内容。
l及时收集不良反应并采取有效措施，按规定上报有关部门
8化妆品质量安全管理体系的确认验证和改进
8.1总则
化妆品质量安全小组就策划和实施对控制措施和(或)控制措施组合进行确认所需的过程，并验证和改进化妆品质量安全管理体系。
8.2 控制措施组合的确认
在实施操作性前提方案和计划中的控制措施之前，以及在这些控制措施发生变更(见8.5.2)之后，组织应确认(见3.15):
a)所选择的控制措施能使其针对的化妆品质量安全危害实现预期控制；
b)控制措施及其组合有效，能确保控制已确定的化妆品质量安全危害，并获得满足规定可接受水平的终产品。
当确认结果表明不能满足上述一个或两个要素时，应对控制措施和(或)
其组合进行修改和重新评估(见7.4.4)。
修改可能性包括控制措施[即过程参数、严格程度和(或)其组合]的变更和(或)原料、生产技术、终产品特性、分销方式、终产品预期用途的变更。
8.3 监视和测量的控制
组织应提供证据表明采用的监视、测量方法和设备是适宜的，以确保监视
和测量程序的成效。
为确保结果有效，必要时，所使用的测量设备和方法应：
a)对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，在规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定。当不存在上述标准时，校准或检定的依据应予以记录；
b)进行调整或必要时再调整；
c)得到识别，以确定其校准状态；
d)防止可能使测量结果失效的调整；
e)防止损坏和失效。
校准和检定结果记录应予以保持。
此外，当发现设备或过程不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性
进行评估。当测量设备不符合时，组织应对该设备以及任何受影响的产品采取适当的措施。这种评估和相应措施的记录应予以保持。
当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，应确认其满足预期用途的能力。确认应在初次使用前进行。必要时，再确认。
8.4 化妆品质量安全管理体系的验证
8.4.1内部审核
组织应按策划的时间时隔进行内部审核，以确定化妆品质量安全管理体系是否：
a)符合策划的安排、组织所建立的化妆品质量安全管理体系的要求和本准则的要求；
b)得到有效实施和更新。
审核方案策划应考虑拟审核过程和区域的状况重要性，以及以往审核(见8.5.2和5.8.2)产生的更新的措施。应规定审核的准则、范围、频次和和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审
核员不应审核自己的工作。
应在形成文件的程序中规定策划实施审核、报告结果和保持记录的职责和
要求。
负责受审核区域的管理者应确保及时采取措施，以消除所发现的不符合情
况及原因，不能不适当地延误。跟踪活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告。
8.4.2单项验证结果的评价
化妆品质量安全小组应系统地评价所策划验证(见7.8)的每一结果。
当验证证实不符合策划的安排时，组织应采取措施达到规定的要求。该措
施应包括但不限于评审以下方面：
现有的程序和沟通渠道(见5.6和7.7);
危害分析的结论(见7.4)、已建立的操作性前提方案(见7.5)和计划(见7.6.1);
前提方案(见7.2);
人力资源管理和培训活动(见6.2)的有效性。
8.4.3验证活动结果的分析
化妆品质量安全小组应分析验证活动的结果，包括内部审核(见8.4.1)和外
部审核的结果。应进行分析以便：
证实体系的整体运行满足策划的安排和本组织建立化妆品质量安全管理体系的要求；
识别化妆品质量安全管理体系改进或更新的需求；
识别表明潜在不安全产品高事故风险的趋势；
确定信息，用于策划与受审核区域状况和重要性有关的内部审核方案；
提供证据证明已采取纠正和纠正措施的有效性。
分析的结果和由此产生的活动应予以记录，并以相关的形式向最高管理
者报告，作为管理评审的输入(见5.8.2),也应用作化妆品质量安全管理体系更新的输入(见8.5.2)。
8.4改进
8.4.1持续改进
最高管理者应确保组织通过以下活动，持续改进化妆品质量安全管理体系
的有效性：沟通(见5.6)、管理评审(见5.8)、内部审核(见8.4.1)、单项验证结果的评价(见8.4.2)、验证活动结果的分析(见8.4.3)、控制措施组合的确认(见8.2)、纠正措施(见7.10.2)和化妆品质量安全管理体系更新(见8.5.2)。
8.4.2化妆品质量安全管理体系的更新
最高管理者应确保化妆品质量安全管理体系持续更新。
为此，化妆品质量安全小组应按策划的时间间隔评价化妆品质量安全管理体系，
应考虑评审危害分析(见7.4)、已建立的操作性前提方案(见7.5)和计划(见7.6.1)的必要性。
评价和更新活动应基于：
5.6中所述的内部和外部沟通信息的输入；
与化妆品质量安全管理体系适宜性、充分性和有效性有关的其他信息的输入；
验证活动结果分析(见8.4.3)的输出；
管理评审的输出(见5.8.3)。
体系更新活动应以适当的形式记录和报告，作为管理评审的输入(见5.8.2)。
化妆品工厂规章制度 篇三
目的：
为加强门店vip顾客管理，提高顾客忠诚度，巩固和扩大有效顾客群，以提升门店经营口碑，特制定本制度。
vip资格申请条件：
凡在本门店一次性购物满1000元(以实付金额为准)者或半年内累计购物满2 000元者。
vip资格获取：
凡消费达到标准者，按要求填写《门店vip资料登记表》,获取vip卡即可成为vip顾客。
vip顾客权限：
1.所有顾客在获取vip卡的同时，附带vip会员手册一本；
2.持此卡在本店消费可享受9折优惠，不能与其它促销、特价商品及优惠券(卡)同时受惠；
3.所有vip顾客均可参加积分活动：每次购物消费额会自动积累，每消费100元 (实付金额)即可获1分积分，依此类推；累计积分满30分，即可享受8.5折优惠；此外在分数有效期内积累指定分数，便可兑换相关的奖品(兑奖后，积分会相应扣除);
4. 所有vip顾客均可免费领取会员内刊；
5. vip顾客生日当天可获得6折的特别优惠(凭身份证原件);
6.门店有权对持卡顾客身份进行核对。
vip卡使用说明：
1.会员卡(vip)仅限本人使用不得转让结账出示此卡；
2.积分不得兑换为现金；
3.用于换领奖品的积分必须来自本人的会员卡，不可综合不同会员卡积分合计计算；
4.换领奖品必须达到足够分数方可兑换否则不予兑换；
5.任何情况下，顾客不能取消换领申请，所扣除的积分一律不退回；
6.已换奖品不可退款或换领其他奖品；
积分礼品以实际的门店现场海报为准；
8.持卡有效期为二年，期满根据公司当前制度及程序，进行新卡的申领或更换；
9.更换时旧卡积分不得转让进新卡；
10.有效期到期时旧卡自动失效。
vip卡及资料的管理：
1. vip卡由各门店直接发放；
2.《门店vip资料登记表》每月汇总一次，于次月2日及时将原始《门店vip资料登记表》统一寄回营运部；
3.顾客的资料一律不得外泄；
4. vip卡如损坏遗失，请致本店挂失补办。
vip会员管理：
1.顾客在埋单时，应主动提醒其出示vip卡；
2.所有门店人员对vip顾客的服务应更热情、主动；
3.对vip顾客介绍的新顾客，店长应表示特别的欢迎；
4.对vip顾客必须牢记其姓氏，并恰当称呼；
5.有新品和促销活动及vip顾客过生日时，门店应提前发短信提醒及问候；
顾客购物需在收银小票上签名确认；
顾客离店时，门店全体人员必须依次相送。
所有门店人员必须保证本制度的准确执行。所有违反本制度或造成vip管理异常的行为都将进行处理。